Finalidad:

a) Estandarización: Establecer estándares mínimos de calidad conjuntamente con las acciones necesarias para que el Sistema Integral de Administración de Riesgos de LC/FT/FADM y otros ilícitos, cumpla con los requisitos establecidos en la normativa legal y prudencial vigente.

b) Claridad: Proporcionar una guía detallada sobre cómo elaborar los instrumentos operativos del Sistema Integral de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM y otros ilícitos, con el objeto ambigüedad.

c) Cumplimiento Técnico: Establecer la implementación, funcionamiento, mantenimiento, actualización e innovación del Sistema Integral de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM y otros ilícitos para dar estricto cumplimiento a la normativa legal y prudencial vigente.

d) Efectividad: Coadyuvar con el establecimiento de políticas, procedimientos y mecanismos de control interno para administrar los riesgos asociados a los delitos de LC/FT/FPADM y otros ilícitos, en virtud de ello, todas las actividades del Oficial de Cumplimiento deberán ser llevadas a cabo aplicando un enfoque basado en riesgo, conforme al cual dará mayor prioridad a los riesgos mayores sin desatender los riesgos menores. Asimismo, periódicamente el Oficial de Cumplimiento revisará todas sus actividades de cara al ejercicio de sus funciones y cumplimiento de sus obligaciones, a los fines de hacer los ajustes necesarios, en atención a la ponderación de sus propios riesgos de LC/FT/FPADM y otros ilícitos, a fin de desarrollar una adecuada, eficiente y eficaz gestión de mitigación.