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La presente guía establece los lineamientos técnicos que los sujetos obligados del mercado de valores venezolano deben observar para ejecutar, respecto del inversionista, un proceso de debida diligencia robusto, continuo y basado en riesgo. Todo ello, en estricto cumplimiento del marco jurídico que regula la administración de riesgos de LC, FT y FPADM y de conformidad con los estándares internacionales del GAFI.
El objetivo es proporcionar a los Oficiales de Cumplimiento, Directivos y Empleados de los sujetos obligados una guía práctica que, con un enfoque basado en riesgo, permita:
• Identificar, verificar y conocer a los inversionistas y a sus beneficiarios finales.
• Evaluar el perfil de riesgo del inversionista.
• Detectar oportunamente operaciones inusuales o sospechosas.
• Cumplir con las obligaciones de reporte ante la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF).
• Fortalecer sus Sistemas Integrales de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM y otros ilícitos.
Esta guía técnica constituye un documento de referencia que debe adaptarse al volumen, a la complejidad y a la naturaleza de cada sujeto obligado, respetando siempre el principio de máxima diligencia y el estricto cumplimiento del marco legal y normativo venezolano y de los estándares internacionales del GAFI.
