Es un proceso dinámico de supervisión activa que contrasta en tiempo real las operaciones ejecutadas con el perfil financiero declarado por el inversionista, evalúa variables operativas clave como el volumen de fondos, la frecuencia de las órdenes, la naturaleza de los valores y las contrapartes involucradas. Su diseño automatizado permite detectar de forma inmediata cualquier comportamiento atípico o desviación que no guarde lógica económica, al generar alertas tempranas clasificadas según el nivel de riesgo del cliente, facilita la investigación oportuna de posibles ilícitos, se consolida como un filtro esencial de control continuo que protege la integridad y transparencia del mercado de valores.

FUENTE: https://www.sunaval.gob.ve/wp-content/uploads/2026/08/GUIA-DE-DEBIDA-DILIGENCIA-AL-INVERSIONISTA-24-agosto-2026.pdf