Es una arquitectura de control preventivo diseñada por los sujetos obligados para blindar al mercado de valores, mediante la aplicación de políticas, manuales, procedimientos normativos y el Enfoque Basado en Riesgo, permite categorizar la exposición de cada cliente y monitorear sus operaciones. Su meta central es identificar e interceptar a tiempo cualquier patrón atípico o inusual antes de que afecte la integridad del sistema. De esta forma, evita que los productos, servicios y canales financieros sean utilizados para encubrir fondos delictivos o financiar actividades ilegales. Así, se consolida como una herramienta estratégica que garantiza la transparencia, la seguridad y la resiliencia de la institución ante los organismos supervisores.

FUENTE: https://www.sunaval.gob.ve/wp-content/uploads/2026/08/GUIA-DE-DEBIDA-DILIGENCIA-AL-INVERSIONISTA-24-agosto-2026.pdf